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現貨購銷交易管理辦法

放大字體  縮小字體 發布日期:2021-12-29  瀏覽次數:695

牡丹國際商品交易中心

現貨購銷交易管理辦法

 

第一章總則

第一條為規范牡丹國際商品交易中心(以下簡稱“交易中心”)的現貨購銷交易行為,保障交易各方的合法權益,根據國家有關法律法規和規范性文件,本著“公開、公平、公正”的原則,特制定本管理辦法。

第二條本辦法適用于交易中心現貨購銷交易的各項行為。交易中心、市場拓展人、交易商、資金監管單位、交收倉庫、質量檢驗機構及其工作人員必須遵守本交易管理辦法。

第二章術語與定義

第三條現貨購銷交易指交易商通過交易中心交易系統,進行交易商品的訂購或銷售的掛牌,其他交易商通過掛牌商品的買賣方向、數量、價格等一系列信息,自主選擇交易對象進行人工操作摘牌,摘牌成交后生成電子交易合同,持有電子交易合同的交易商可以在合同約定時間內向交易中心申請辦理現貨交收業務,也可以自行轉讓、協議交收或在合同存續期到期后轉入線下組織的現貨交收的一種交易方式。

第四條資金監管單位是指對交易資金進行監管、提供資金清算服務的金融服務機構。交易中心對接山東交易市場清算所有限公司(簡稱“魯清所”),開設交易資金專用賬戶,實行交易資金第三方監管,保證交易資金安全。

電子交易合同指交易商通過對交易系統的掛牌信息摘牌后形成的掛牌方和摘牌方之間的關于交易商品的現貨購銷合同,該現貨購銷合同具有特定的交易主體。該合同的買賣雙方均可將該合同項下的權利義務進行概括轉讓。

當日結算價是指某一商品合同當日成交價格按照成交量計算的加權平均價;當日無成交價格的,以上一交易日的結算價作為當日結算價。

第三章上市交易品種和交易時間

交易中心現貨購銷上市交易品種目前包括大蒜、辣椒、花生、生姜、棉籽、棉粕、牡丹系列品種,交易中心可根據市場需求推出其它交易品種,經山東省地方金融監督管理局批準后上市。各上市交易品種詳情以交易中心公告為準。

交易時間為:每周一至周六(國家法定節假日另行通知),北京時間9:00-11:30、13:00-15:30,如有變化,交易中心將在官網(https://www.pibce.com/)予以公告。交易中心可根據現貨貿易的實際需求調整交易時間。

第四章交易業務

交易商品以商品代碼表示,商品代碼所代表的內容在交易商品上市公告或說明書中載明。交易商品上市公告和上市說明書通過官方網站提前公布。

交易報價是在交易中心交收倉庫存放的單位交易商品不含稅價格如有例外,以各商品上市說明書為準。

十一交易中心的報價貨幣為人民幣,每個商品合同的報價單位、交收品質、升貼水標準等參數信息會在交易商品合同主要條款上市說明書里詳細說明,并以上市說明書為準。

十二交易流程:

(一)交易商通過交易中心的交易系統終端輸入交易商代碼及密碼進行登錄。

(二)交易商在交易前須存入充足的交易資金用作履約訂金,以確保電子交易合同的履行。

(三)交易商通過交易系統輸入買進或賣出指令發布委托掛牌信息,系統對委托掛牌信息進行發布,對手方交易商可通過瀏覽這些信息按照逐一摘牌或批量摘牌的方式成交。當交易商可用資金不足時,交易系統不接受其新的買進或賣出指令。

(四)摘牌方的摘牌指令經交易中心交易系統確認后即生效,并在掛牌方和摘牌方之間自動簽訂該商品現貨買賣的電子交易合同,具有法律效力。

(五)交易商可通過交易系統獲取成交記錄,交易商應及時查詢與核對成交情況,如有異議應及時向交易中心提出。

(六)交易商的掛、摘牌指令數量如未能全部成交,未成交部分可以撤銷,如未撤銷,未成交部分仍存于交易中心交易系統內,繼續參加當日交易,當交易結束后則自動失效。

(七)交易商在交易中心簽訂電子交易合同后,買賣雙方均可通過交易系統單方將其在合同中的權利和義務概括轉讓給其它交易商,對此買賣雙方無任何異議。電子交易合同在轉讓時,轉讓方按轉讓價與原訂貨價之間的差價取得或支付合同轉讓價差,由交易系統自動進行結算。

第十交易雙方通過交易系統達成交易后,須向交易中心一次性支付交易手續費,每個商品合同交易手續費收取標準將在交易商品上市時予以公告。交易中心可以根據實際情況調整交易手續費標準。

第十電子交易合同作為本交易辦法的附件,是本交易辦法必不可少的組成部分。

第五章交收業務

第十交收是指買賣雙方交易商根據交易結果,按照交易中心相關規定,轉移交易商品所有權并按照交收價格支付商品價款的過程。交易中心現貨購銷模式的交收方式包括:提前交收、協議交收、到期交收。交易中心另行制定各品種《現貨購銷交收管理辦法》。

第十存貨憑證是指交易商將符合商品流通環節標準的商品儲存在交收倉庫,交收倉庫向交易商出具的交易中心認可的能代表某一批商品數量、所有權的有效憑證。

第十標準倉單是指交易商憑存貨憑證、身份證、交易商和庫方共同出具的商品無抵/質押證明、檢驗機構出具的合格的檢驗報告等材料向交易中心交收部提交《標準倉單(抵頂)申請表》,交收部收到申請材料同交收倉庫一并核實后生成記錄在交易中心后臺的倉單。標準倉單可直接參與交易系統的交易、交收等業務,只限在交易系統內使用。

第十電子倉單是指交易商憑存貨憑證、身份證、交易商和庫方共同出具的商品無抵/質押證明等材料向交易中心交收部提交《電子倉單(抵頂)申請表》,交收部收到申請材料同交收倉庫一并核實后生成的記錄在交易中心后臺的倉單。電子倉單可直接參與交易系統的交易、交收等業務,只限在交易系統內使用。

第十九條到期交收價格是指最后八個交易日的加權平均價;提前交收價格以配對成功的當日結算價為準。

二十申報交收的交易商必須是經工商行政管理部門登記注冊,具備其申報交收商品經營資質或是從事與之相關的生產、經營和消費活動的企業法人、個體工商戶或具備該商品行業背景的合格自然人。

二十一到達交收期前,賣方交易商應在規定的時間內完成貨物入庫,由交收倉庫生成交易中心認可的存貨憑證,并將存貨憑證提交至交易中心。具體入庫時間在交易商品上市時予以公告。

二十二交收倉庫應按照《牡丹國際商品交易中心交收倉庫管理辦法》及相關協議、合同規定負責對交收貨物進行入庫驗收、保管、出庫提供相關物流配送服務。各交收倉庫的相關信息由交易中心發文公布。因設施設備狀況不良、管理不善等可歸責于交收倉庫的原因所造成的損失由交收倉庫承擔。

二十三倉單可用于交易中心的貨物交收、倉單抵頂等業務。倉單包括標準倉單和電子倉單。

二十四賣方交易商生成倉單后,可申請倉單抵頂業務,降低資金占用。倉單抵頂業務方僅需賬戶備足所需履約訂金即可。

二十五交易中心指定若干第三方質量檢驗機構負責對交收貨物進行檢驗。交易中心將指定檢驗機構出具的檢驗報告作為認定交收貨物質量的最終依據。

第二十相關單位須對其出具的有關憑證和報告的合法性、真實性、有效性等負責。

第二十交收中買賣雙方因數量、質量等出現的糾紛將按照交易中心相關規則劃分責任。

第二十指定交收倉庫與其他交收倉庫之間的運輸升貼水和地區升貼水按照交易中心相關規定及公告信息執行。

第六章結算業務

第二十交易中心購銷交易實行資金第三方存管制度、履約訂金制度、每日結算制度。

三十交易中心實行資金第三方存管制度。交易中心與山東交易市場清算所有限公司及銀行建立交易商資金第三方存管關系,對交易商資金實行??顚4?,確保交易商資金的安全。

三十一條交易中心實行履約訂金制度。交易商簽訂電子交易合同時,系統將凍結買賣雙方一定比例的資金作為履約訂金。具體履約訂金比例將在交易商品上市說明書及公告信息里予以公告調整。履約訂金比例變化和結算價變化導致履約訂金增加時交易商需及時補足資金。

三十二若發生買方的訂貨價高于當日結算價或賣方的訂貨價低于當日結算價時,為確保合同履行,該交易商須及時補足價差虧損。

三十三易中心實行每日結算制度。每個交易日結束后,交易中心根據交易結果和交易中心有關規定對交易商履約訂金、轉讓收入、訂貨盈虧及其它款項進行結算。當日結算完成后,交易中心采用發放結算單據或數據電文等方式向交易商提供當日結算數據,交易商可通過交易中心交易系統提取結算數據。

三十四交易商應對當日結算數據進行核對,如有異議,須在下一交易日開市前三十分,以書面申請方式向交易中心結算部復核,否則視為無異議。交易中心對異議核查將以交易系統數據庫的記錄為依據做出復核結論。

三十五交易商結算后可用資金為負數時,交易中心提供的結算數據即視為交易中心向交易商送達的催款通知,交易商應在下一交易日開市前補足。交易商未按時補足,并且在當日9:30前未能自行減少訂貨量,交易中心將在9:30后對其持有的電子交易合同實行代為轉讓,直至補足所欠款項,其所有后果由交易商負責。如缺少流動性一直無法代為轉讓成功,交易中心將根據風控制度其執行代為減少訂貨量的風控措施。

三十六交易中心在最后交易日釋放雙方交易履約訂金,同時凍結買方交收貨款(包含交收履約訂金)和賣方交收履約訂金。

三十七交易中心對交收貨款的結算實行“一收一付,先收后付”的原則。

第七章異議與違約

第三十買方對交收貨物質量、數量無異議,交易中心將剩余貨款支付給賣方,同時釋放賣方交收履約訂金,票據由買賣雙方協商解決。

三十九買賣雙方如有異議應首先自行協商解決,協商不成雙方可將爭議提交菏澤仲裁委員會通過仲裁方式解決。

四十具有下列行為之一的,交易商構成交收違約:

(一)在規定交收期限內,賣方交易商未交付生成倉單所需的相關材料;

(二)賣方交易商提交倉單抵頂申請時須對貨物的物權真實性負全部責任,由于物權爭議和其他糾紛產生的一切損失由賣方交易商負責。賣方交易商應保證買方交易商順利裝車出庫,如因非買方交易商的原因導致不能順利出庫,視為賣方交易商違約;

(三)在規定交收期限內,賣方交易商按提貨單交付的商品溢短不超過5%,超出部分按照違約處理;

(四)在規定交收期限內,買方交易商未能如數支付貨款的;

(五)賣方交易商交付的商品不符合規定標準的,可以在最后交收日前將合格的商品入庫,如果最后交收日依然沒有合格的商品則判定違約;

(六)交易商訂貨量不滿足最小交收數量規定的;

(七)交易中心認定的其它交收違約情況。

四十一交易商如出現違約的情形,交易中心將采取包括但不限于凍結相應的貨款、凍結資金賬戶、限制交易等方式督促違約方履約或賠償交收違約金于守約方。

四十二交易商應對其在交易中心進行的交易、交收活動及其結果承擔法律責任。

四十三交易中心禁止下列行為:

(一)操縱市場,擾亂交易秩序的;

(二)交易中心參與行情交易“對賭”的;

(三)交易中心工作人員參與交易的;

(四)拖欠有關費用及款項的;

(五)詆毀、誹謗交易中心聲譽,損壞交易中心財產的;

(六)妨礙交易中心工作人員履行職責的;

(七)其它違反本辦法及交易中心相關規定的行為。

四十四對違反本辦法及交易中心相關規定的交易商,交易中心視情節輕重給予警告、限制交易權限、暫停交易、取消交易商資格等處罰。涉嫌犯罪的,移交司法機關追究其法律責任。

四十五對違反本辦法及交易中心相關規定的市場拓展人、指定交收倉庫、指定交收廠庫、指定檢驗機構及其他關聯方,交易中心視情節輕重給予處罰。涉嫌犯罪的,移交司法機關追究其法律責任。

第八章風險控制度

四十六交易中心實行交易商品漲跌幅制度、訂貨量限制制度、代為轉讓制度、代為減少訂貨量制度、風險警示制度、特殊交易商報告制度等風險控制制度。

四十七除交易中心特別規定的時段或交易商品外,交易中心實行漲跌幅管理。交易中心發布的交易商品上市說明書將明確說明具體每一種商品的漲跌幅度標準,交易中心有權調整交易商品的漲跌幅度限制。

四十八訂貨量限制制度是指交易中心按單個交易商品、單個交易商、單筆交易分別設定最大訂貨量,防止交易風險的措施。交易中心規定單個賬戶最大訂貨量詳見各交易商品上市說明書及相關公告。

四十九交易中心實行代為轉讓制度。對交易商訂貨量超過限額的或未按規定及時追加訂貨履約訂金的,以及發生其它違規行為的,交易中心對交易商持有的部分或全部電子交易合同予以代為轉讓。

代為轉讓產生的費用及損失由違規的交易商承擔,因市場原因無法實行代為轉讓而擴大的損失也由違規的交易商承擔。

五十當上市交易的商品價格出現連續多交易日同方向達到日漲(跌)限幅或市場風險明顯增大時,交易中心可以采取調整漲(跌)限幅大小、提高交易履約訂金、調整交易手續費及按一定原則代為減少訂貨量等措施控制交易風險。

五十一風險警示制度是指當交易中心認為必要時,分別采取或同時采取要求報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發布風險警示公告等措施中的一種或多種,以警示和化解風險的制度。

五十二交易中心實行特殊交易商報告制度。如某個商品合同出現連續極端行情,且交易商在該商品合同的訂貨量達到交易中心對其規定的訂貨最大限額時,則達到交易中心報告界限。交易中心有權要求交易商于下一交易日結束前依交易中心的規定向交易中心報告,如須再次報告或補充報告,交易中心將通知有關交易商。交易中心可根據市場風險狀況,調整改變訂貨報告標準。

報告材料包括:

(一)填寫完整的《特殊交易商報告表》,內容包括交易商名稱、交易代碼、商品合同代碼、現有訂貨數量方向、訂貨履約訂金、可動用資金、交收意向等;

(二)資金來源說明;

(三)交易中心要求提供的其它材料。

第九章 異常情況處理制度

第五十三條牡丹國際商品交易中心現貨購銷交易過程中,如果出現以下情形之一的,交易中心可以宣布市場交易進入異常情況,采取緊急措施化解風險:

(一)地震、水災、火災、戰爭、罷工等不可抗力或計算機系統故障、網絡故障等不可歸責于交易中心的原因導致交易無法正常進行;

(二)交易商出現結算、交收危機,對市場正在產生或即將產生重大影響;

(三)交易價格出現同方向連續漲(跌)停板,在交易中心采取調整漲跌停板幅度、提高履約訂金及按一定原則強行減少訂貨量等措施后,仍不能釋放風險的;

(四)有證據證明交易商違反交易中心交易規則和有關規章制度并且對市場正在產生或即將產生重大影響;

(五)交易中心認為需要宣布進入異常情況的其它情形。

出現上述異常情況時,交易中心可以采取調整開市收市時間、暫停交易、調整漲(跌)限幅大小、調整訂貨履約訂金比例、暫停新訂立、限期轉讓、代為轉讓、限制出金、限制交收申報、調整交易或交收手續費等緊急措施。

第五十交易中心宣布進入異常情況并決定暫停交易時,一般暫停交易的期限不超過3個交易日。

第五十交易中心宣布市場交易進入異常情況并決定采取緊急措施前將予以公告并備案。因交易中心在市場異常情況下采取的相應措施造成的損失,交易中心不承擔責任。

第十章 信息發布制度

第五十交易中心通過電子交易系統和專業官方網站發布交易中心的有關文件和數據資料,向交易商提供交易行情及相關的行業綜合信息。

第五十交易中心、交易商、市場拓展人、指定結算銀行、指定交收倉庫、指定交收廠庫、指定檢驗機構不得泄露在從事同交易中心有關業務中獲取的商業秘密,不得發布虛假的或帶有誤導性質的信息。

第五十交易中心產生的交易信息歸交易中心所有。未經許可,任何機構和個人不得擅自使用和傳播。經交易中心許可使用交易信息的機構或個人,未經交易中心同意,不得將信息提供給其他機構和個人使用或予以傳播。

第五十交易中心設立交易商誠信檔案,構成違約的,除應承擔相應的責任外,交易中心將在交易商誠信檔案予以記錄,限制或禁止其商品進入交易中心交易和交收,情節嚴重的取消其交易商資格。

第十一章 監督管理制度

六十交易中心依據本辦法及相關規則、規定,對在交易中心從事的交易、交收等活動進行監督管理。

六十一交易中心進行監督管理的主要職責是:

(一)監督、檢查有關法規及交易中心有關規則、規定的執行和落實情況,確保交易中心依法規范有序運行;

(二)監督、檢查交易商財務資信狀況以及交易運行情況,按照“公開、公平、公正”原則,保護市場參與各方的合法利益;

(三)監督、檢查市場拓展人的市場推廣和服務情況,確保市場拓展人的授權服務行為合法、合規;

(四)監督、檢查指定交收倉庫或指定交收廠庫的倉儲服務、貨物交收以及相關業務的處理情況,確保交收環節順利實施;

(五)調解、處理現貨購銷交易的有關交易糾紛,對各種違規行為進行調查處理;

(六)協助司法機關、行政執法機關依法執行公務;

(七)其他依法監督管理的職責。

六十二交易中心履行監督管理職責時,可以自行或委托專業人員調查、取證,市場各參與主體應全力配合。

十二附則

六十三國家法律、法規及政府相關部門對現貨購銷有特別規定的,按其規定。

六十四如交易商、合作機構等就本管理辦法各條款的理解、解釋、執行等發生爭議,應通過協商解決;如協商不一致,應提請菏澤仲裁委員會按照該會仲裁規則進行仲裁,仲裁裁決是終局的,對各方均有約束力。交易商、合作機構同交易中心發生爭議的,如協商不成,亦應向菏澤仲裁委員會提起仲裁。仲裁或訴訟及相關的各項費用由交易商、合作機構等承擔,交易中心不承擔任何法律及經濟責任。

六十五本交易管理辦法解釋權和修訂權歸屬于牡丹國際商品交易中心。

六十六本辦法自202214起實施。原《牡丹國際商品交易中心現貨購銷交易管理辦法(試行)》同時廢止。

 

牡丹國際商品交易中心有限公司

二〇二十二月二十

 
 
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